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第二 未成年人犯罪的刑法基本原则研究（第3页）

可以说，在刑事案件处理的各个阶段，其他原则都是围绕着特殊保护这一理念展开的。

（二）教育为主、惩罚为辅原则

该原则在我国立法中已有体现，《未成年人保护法》第38条明确规定：“对违法犯罪的未成年人，实行教育、感化、挽救的方针，坚持教育为主、惩罚为辅的原则。”

此外，该原则在《儿童权利公约》《北京规则》《利雅得准则》等联合国少年刑事司法文件中也有不同程度的体现。

传统上，刑罚的目的主要是报应和惩罚，这从刑法的严厉性上可见一斑。

但是这种手段面向过去，欠缺长远考虑，不能对未来的犯罪防控作出反应。

现代刑罚观在强调维护社会秩序的同时，主张改造和挽救犯罪人，倡导运用刑罚以及其他非刑事处置手段教育犯罪人，以使其重新回归社会。

由于未成年人犯罪的特殊性，对其教育、帮助的考量更要超过成年人。

从刑事责任能力角度看，未成年人犯罪时，其辨认和控制能力较低，心智还不成熟，社会知识相当粗浅；从改造可能性上看，未成年犯罪人具有很强的可塑性，其爱模仿、善变的性格也有助于其改正行为习惯；从犯罪原因上看，未成年犯罪是由家庭、学校、社会、个人等多方面因素综合导致的结果，家庭、社会因素往往成为了未成年人犯罪的主要诱因，这些都共同决定了一味惩罚打击不能有效防控未成年人犯罪，也不利于未成年犯罪人改恶从善，自食其力的生活。

对待未成年人犯罪，无论在定罪、量刑，还是行刑阶段，都要注重对其教育帮助，特别是引导其思想观念转变。

刑罚本身不是目的，只有将帮教落实到惩罚当中，对未成年犯的处理才能发挥功效。

当然，这一原则并不排除惩罚，也不是一味放纵，而是要求在未成年犯罪案件的整个处理过程中，都要把挽救失足少年当做核心工作来抓，“惩罚”

也是为教育、改造服务的。

（三）双向保护原则

所谓双向保护原则，是指在未成年人犯罪刑事责任问题上，既要保护社会利益，又要保护犯罪的未成年人利益，既要依法处理，又要有一定的灵活性。

贯彻双向保护原则必须搞清楚该原则的两大方面。

首先，该原则强调应重视对未成年人的保护。

这是因为，由未成年人的生理和心理特点所决定，对犯罪的未成年人应当采取有别于犯罪的成年人的司法原则，以使犯罪的未成年人能够改邪归正，回归社会，成为守法公民，这绝不是数学上单位量的增加或减少，而是带有连锁反应的现实与潜在数量的变化。

反之，如果对犯罪的未成年人不予以特别保护，不仅不符合人道主义精神，而且使刑罚的适用因忽视了未成年人的生理心理特点而难以达到其预防未成年人再犯的目的，甚至使未成年人产生或增强与社会对立的情绪，增加了社会的不安定因素。

就这一点而言，双向保护原则可以说是迄今为止未成年人司法最重要、最基本的原则。

其次，该原则还意味着，对未成年人追究刑事责任，还应当注意保护社会利益。

未成年人犯罪危害了社会利益，社会为了自身的生存发展，必然要作出相应的反应，采取自卫手段，而刑罚就是受到危害的社会对犯罪的未成年人进行自卫的一种有效手段。

否则，稳定的社会秩序和经济发展将不能得到有效的保障。

可见，维护社会根本的、长远的利益是双向保护原则的根本宗旨。

[3]从刑法的机能看，法益保护与人权保障应当并重。

但在实践中，保护与保障之间经常处于二律背反关系。

只有在调和二者，使二者的作用都得到发挥的时候，刑法的功效才能最大化。

在未成年人犯罪案件的处理中，保护未成年人利益与保护社会利益之间的关系也是如此，双向保护要求理清二者的关系，尽可能考虑各方面的利益。

当然，在二者发生冲突时，要优先考虑保护未成年人的利益，这既是特殊保护原则的要求，也是灵活对待、利益权衡的结果。

[1]赵秉志主编：《刑法总论》，北京，中国人民大学出版社2007年版，第40页。

[2]〖美〗戴利尔：《死刑与未成年人》，戴宜生译，载《青少年犯罪研究》2006年第2期。

[3]赵秉志：《未成年人犯罪的刑事责任问题研究（二）》，载《山东公安专科学校学报》2001年第3期。