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第六 信托法（第4页）

2.下列有关对商业银行贷款业务监管的说法正确的有哪些？

A.商业银行实行审贷分离、分级审批的制度，任何单位和个人不得强令银行发放贷款，银行有权拒绝强令贷款。

B.经国务院批准的特定项目，国有独资商业银行应当发放贷款，贷款损失由国务院采取相应补救措施。

C.商业银行不得向银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属，以及前述人员投资或担任高级职务的公司、企业和其他经济组织发放贷款。

D.向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

【答案】ABD

3.对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答？

A.股票交易是不是只能在证券交易所进行？

B.证券交易能不能以期货方式进行？

C.证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止？

D.证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法？

【答案】ABC（当年参考答案：B）

4.根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？（2007年国家司法考试卷一第75题）

A.《证券法》上的证券均具有流通性。

B.证券代表的权利可以是债权。

C.所有证券投资均具有风险性。

D.所有证券发行均应公开进行。

【答案】ABCD

5.下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（2004年国家司法考试卷一第66题）

A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票。

B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票。

C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票。

D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票。

【答案】CD（当年参考答案：ABCD）

6.根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的？（2003年国家司法考试卷一第56题）

A.发行人所持股票，在公司成立之日起3年内不得转让。

B.公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票。

C.持有一个公司已发行股份5%的股东，其股票在买入后6个月内不得卖出。

D.公司绝对控股的股东，其股票于购入之日起1年内不得转让。

【答案】无正确选项（当年参考答案：AB）

二、问答题

1.试比较中美两国银行监管有何相似和区别。

2.简述设立商业银行的条件。

3.结合实例，论述《证券法》的公开原则。

（2010年华东政法大学硕士研究生入学考试经济法学专业试题）

4.试述我国现行的金融监管体制。

（2009年华东政法大学硕士研究生入学考试经济法学专业试题）

5.运用《经济法》调整金融监管关系的理论根据。

（2004年南京大学博士研究生入学考试经济法学专业试题）