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脚注（第9页）

二字在汉语中一直指称西周创建的那种制度，即柳宗元在《封建论》中描述的那种制度。

这种制度与八世纪首先出现于法兰克王国，随后在欧洲流行数百年的那种制度颇为近似。

不过，封建二字近50年来获得了额外的涵义，指称了另外的东西。

为了避免混乱，我在这里暂且用分封二字代替。

[194]司马迁在《史记·秦始皇本纪》中比较大一统帝国制度与战国时期诸侯制度的利害得失说：“秦并海内，兼诸侯，南面称帝，以养四海，天下之士斐然乡风，若是者何也？曰：近古之无王者久矣。

周室卑微，五霸既殁，令不行于天下，是以诸侯力政，强侵弱，众暴寡，兵革不休，士民罢敝。

今秦南面而王天下，是上有天子也。

既元元之民冀得安其性命，莫不虚心而仰上。”

[195]游牧民族的侵掠行为是应付灾害的生存策略之一。

《史记·匈奴列传》云：“其俗，宽则随畜，因射猎禽兽为生业；急则人习战攻以侵伐，其天性也。”

因此，来自草原地带的暴力掠夺威胁，构成了帝国外部环境的一个固定存在。

[196]建立帝国制度是对中国社会一次重组，重组后的社会只需要同样甚至更少的生命和财产的投入，就可以获得优于春秋战国时期的安全和秩序。

这既是司马迁笔下士庶的共同信念，也是后代帝国臣民的普遍感觉，故有“宁为太平犬，莫作乱离人”

之说。

在这个意义上，帝国制度是费用更加节省的制度，因此本文反复强调其高效率的特征。

找到并且建立这样一种费用更加节省的制度，成功地实现这样的社会重组，不能不称之为伟大的文明成就。

[197]均衡是指博弈论（或作为其特殊形态的微观经济学的均衡理论）所描绘的一种状态：在相互作用的关系中，每一方都同时达到了约束条件下可能实现的利益最大化的目标，因而这种状态可以长期持续存在。

[198]见《管子·牧民第一》。

管仲随后解释说，不为不可成，指量民力而行；不求不可得，指不强民以其所恶；不处不可久，指反对短期行为；不行不可复，指反对欺诈行为。

[199]《韩非·说疑》

[200]在理论上，官吏集团对代理人利益的追求将在边际收益等于边际成本的那一点止步。

如果边际成本由上级监督和民众反抗共同构成，那么，在官吏平均分摊到的监督力度逐步下降的现实趋势中，真正能够阻止官吏集团侵犯脚步的，只有民众的反抗。

由于个别性反抗的胜算极低，迫使侵犯止步的那一点只能是大规模造反，而这一点恰恰是社会秩序的崩溃点。

这是民众权利不敌官吏权力的专制制度的衰亡常规。

[201]疍民：以船为家，生活在水上的居民。

通常被视为贱民，被看作陆地生存竞争的失败者。

海盗和水匪中多有疍民出身者。

[202]《国语·晋语》：“公食贡，大夫食邑，士食田，庶人食力，工商食官，皂隶食职。”

[203]交易成本，大体可以看作人与人打交道的成本。

张五常教授在《新帕尔格雷夫经济学大辞典》（约翰·伊特韦尔等编，1992，经济科学出版社）“经济组织与交易成本”

条目中写道：

“在最广泛的意义上，交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁宾逊·克鲁索（Robinson　Crusoe）经济中的成本。

交易成本的定义这么宽广很有必要，因为各种类型的成本经常无法区分。

这样定义，交易成本就可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。

简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。

显然，这些成本的确很重要，把它们称为“交易成本”

，可能引起误解，因为它们甚至在像共产主义国家那样的经济里，也会赫然耸现。

从定义上看，一个组织总要求有人去组织它。

在最广泛的意义上，所有不是由市场看不见的手指导的生产和交换活动，都是有组织的活动。