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第二 未成年人犯罪的刑罚原则（第6页）

《北京规则》规定，少年司法制度应强调少年的幸福，并应确保对少年犯作出的任何反应均应与罪犯和违法行为情况相称。

这一原则作为限制采取惩罚性处分的一种手段是众所周知的，而这一原则在大多数情况下表现为对违法行为的严重性有公正的估量。

不仅应当根据违法行为的严重程度而且也应根据本人的情况来对少年犯作出反应。

罪犯个人的情况（如社会地位、家庭情况、罪行造成的危害或影响个人情况的其他因素）应对作出相称的反应产生影响（如考虑到罪犯为赔偿受害人而作出的努力，或注意到其愿意重新做人过有益生活的表示）。

由于同样的原因，旨在确保少年犯的幸福所作的反应也许会超过需要，因而侵犯了少年个人的基本权利，在某些少年司法制度中就存在这类情况。

在这方面，应当确保对罪犯的情况和对违法行为、包括受害人的情况所作出的反应也要相称。

实质上，该规则要求的正是在任何少年违法和犯罪案件中作出公正反应。

这条规则中包括的问题也许会有助于促进以下两个方面的进展：既需要创新的反应形式，又需要防止不适当地扩大对少年的正规社会约束网。

《北京规则》对未成年人刑罚规定的限度标准就是罪刑均衡，既要与行为的客观危害性程度相适应，又要与未成年人的人身危险性（个人状况）相适应。

各国也都在刑法或者少年法中体现了刑罚适度性原则。

由于未成年人的人身危险性大大低于成年人，因此，要实现罪刑均衡原则，就应当对未成年人适用性质不同、惩罚性较弱的刑罚。

从各个国家的情况看，一般从这几个方面体现刑罚适度性原则：一是广泛适用非监禁刑。

如《俄罗斯联邦共和国刑法》第88条规定，对未成年人（年满14周岁不满18周岁的人）适用的刑种包括：（1）罚金；（2）剥夺从事某种工作的权利；（3）强制性劳动；（4）劳动改造；（5）监禁；（6）剥夺一定期限的自由，六个刑种中就有四个是非监禁刑。

二是不适用死刑。

目前全世界只有极个别国家对未成年人适用死刑，其他国家都不对未成年人适用死刑。

三是规定对未成年人从宽处罚。

从宽处罚的形式有多种，有的国家单独规定了较轻的未成人刑种，如俄罗斯；有的国家规定在成年人刑种的基础上减等适用，或者由更轻的刑罚代替，如《保加利亚刑法》第63条规定，对未成年人，刑法分则规定的刑罚应做以下替代：①不可用其他刑罚替代的终身监禁刑和终身监禁刑，由三年以上十年以下监禁刑替代；②十年以上监禁刑，由五年以下监禁刑替代；③五年以上监禁刑，由三年以下监禁刑替代；④五年以下包括五年监禁刑，由两年以下监禁刑替代，但替代刑期不得超过被替代刑期；⑤缓刑、罚金刑，由公开训诫替代。

对年满16周岁的未成年人，刑法分则规定的刑罚应做以下替代：①不可用其他刑罚替代的终身监禁刑，终身监禁刑和十五年以上监禁刑，由五年以上十二年以下监禁刑替代；②十年以上监禁刑，由二年以上八年以下监禁刑替代；有的国家只是在成年人刑罚的基础上，做出对未成年人从宽处罚的原则规定，如我国只是在《刑法》第17条规定，“已满十四周岁不满十八周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚。”

四、未成年人刑罚社会化原则

对未成年人适用刑罚时，在给未成年人进行一定惩罚的基础上，应当更注重对未成年人未来的关注，毕竟刑罚是为了预防未成年人以后再犯罪，而不是对未成年人单纯的惩罚，而坚持刑罚社会化原则有利于未成年人在未来更好地融入社会。

1.刑罚社会化原则的确立

刑罚社会化主要包括社会化刑种和行刑的社会化。

社会化刑种主要是指非监禁刑，比如管制刑、财产刑、资格刑等。

行刑的社会化是指国家在执行刑罚过程中，应当借助全社会的一切积极力量，合力救助、矫正犯罪分子，使犯罪分子健康地回归社会。

行刑社会化主要包括两种情形：一是监狱执行的社会化，即对在监狱服刑的犯罪分子，要注重犯罪分子与社会发生联系，保持与社会正常的接触和交流；二是监外执行，即对被宣告缓刑、假释、暂予监外执行以及被判处非监禁刑的犯罪分子等，把他们放在社会上，通过社会积极力量进行矫正。

对于未成年犯罪人而言，刑罚的重要目的是预防他以后再犯罪，即刑罚是教育改造犯罪人，使犯罪人的人身危险性得以消除，回归社会以后不再危害社会。

而刑罚社会化能够较好地实现这一目的主要是因为：第一，刑罚社会化有利于未成年犯罪人的再社会化。

未成年犯罪人之所以犯罪，是因为他们由于心智不成熟在社会化过程中出现偏差所致，因此需要对他们进行再社会化以修复偏差。

如果在封闭的监狱中进行再社会化，实际上“可能制造有监狱人格的人，即对一切都抱有疑忌、仇视的阴暗心理，或在生活中处处表现卑微、顺从，近乎丧失判断是非的能力，对周围发生的一切均以权威者的号令为准。”

[26]而如果让未成年犯罪人保持与社会正常的接触和交流，在矫正人员和其他相关人员的正确引导之下，会比在单纯的封闭监禁环境中更容易学习到正确价值观和行为准则。

第二，刑罚社会化能够使被判处监禁刑的未成年犯罪人出狱后顺利地复归社会。

未成年犯罪人经过改造最终要复归社会，但“将一个人数年之久关押在高度警戒监狱里，告诉他每天睡觉、起床的时间和每日每分钟应做的事，然后再将其抛向街头并指望他成为一名模范公民，这是不可思议的！”

[27]而只有让未成年犯罪人在执行期间与社会有正常的接触和交流，并且为适应回归社会后的生活作必要的能力训练，他们在出狱后才不会与社会脱节，才能顺利地融入正常的社会生活中，否则就有可能因为不适应社会而重蹈覆辙。

第三，刑罚社会化有利于避免监禁刑交叉感染的弊端。

监狱是亚文化比较集中的地方，未成年犯罪人由于接受新事物比较迅速，在行刑过程中容易学习与接受到监狱亚文化，在这个过程中，犯罪分子彼此传习犯罪技巧和行为恶习，使罪犯由原来的“单面手”

变成“多面手”

，道德观念进一步衰退，廉耻之心进一步丧失。

因此，将那些罪行较轻、危险性不大的未成年犯罪人放在社会上，通过社会力量进行矫正，就可以较好地避免交叉感染；此外，刑罚社会化还有利于激励未成年犯罪人改过自新。

对于被判监禁刑的未成年犯罪人而言，如果因为好好改造而得到更多接触社会的机会，那么对于其他的犯罪分子而言无疑起着激励作用；对在社会上接受教育改造的未成年犯罪人而言，由于对自由的珍惜以及因为没有被完全剥夺自由而产生的感恩的心情，也会激励他们好好改造，争取早日获得真正的自由。